Обзор документов, включенных в систему КонсультантПлюс с 20.05.2024 по 27.05.2024
| Изложение новости | Аннотация к материалу | Название документа |
| Определен порядок осуществления Банком России контроля и мониторинга за соблюдением кредитными организациями реализации планов мероприятий по переходу на преимущественное использование российского ПО и отечественного оборудования | Банк России осуществляет указанный мониторинг на основании:
отчетности, предоставляемой кредитной организацией в Банк России в соответствии с частью третьей статьи 57 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; информации о реализации плана мероприятий, предоставляемой кредитной организацией в ответ на запрос Банка России; плана мероприятий. Запрос о предоставлении информации о реализации плана мероприятий за период, указанный в запросе, направляется кредитной организации в последний месяц каждого квартала не позднее десятого рабочего дня месяца в произвольной форме путем его размещения в личном кабинете на официальном сайте Банка России. Ответ на запрос направляется кредитной организацией путем его размещения в личном кабинете в течение 10 рабочих дней после дня получения указанного запроса. Также документом предусмотрены особенности осуществления Банком России мониторинга за соблюдением кредитными организациями осуществления закупок иностранного ПО, радиоэлектронной продукции и телекоммуникационного оборудования, а также закупок услуг, необходимых для их использования на принадлежащих кредитным организациям значимых объектах критической информационной инфраструктуры РФ. Настоящее указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. |
Указание Банка России от 05.02.2024 N 6679-У
Документ включен в информационный банк: |
| Установлен порядок осуществления Банком России контроля и мониторинга за соблюдением некредитными финансовыми организациями реализации планов мероприятий по переходу на преимущественное использование российского ПО | Банк России осуществляет указанный мониторинг на основании:
отчетности, представляемой некредитной финансовой организацией в Банк России в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; информации о реализации плана мероприятий, предоставляемой некредитной финансовой организацией в ответ на запрос Банка России о предоставлении информации о реализации плана мероприятий; плана мероприятий. Запрос направляется некредитной финансовой организации в последний месяц каждого квартала не позднее десятого рабочего дня месяца в произвольной форме путем его размещения в личном кабинете на официальном сайте Банка России. Ответ на запрос о предоставлении информации о реализации плана мероприятий направляется некредитной финансовой организацией путем его размещения в личном кабинете в течение 10 рабочих дней после дня получения указанного запроса. Настоящее указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. |
Указание Банка России от 05.02.2024 N 6680-У
Документ включен в информационный банк: |
| Закреплен порядок передачи кредитными организациями электронных сообщений, подписанных УКЭП, в уполномоченный орган в соответствии с требованиями законодательства о ПОД/ФТ | При передаче электронного сообщения вместо кода аутентификации кредитной организации необходимо будет использовать УКЭП.
Передача электронных сообщений должна осуществляться непосредственно в уполномоченный орган путем использования личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа. В случае невозможности использования личного кабинета передача сообщения должна осуществляться на цифровом носителе с сопроводительным письмом или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Указание вступает в силу с 1 апреля 2025 года. |
Указание Банка России от 05.04.2024 N 6712-У
Документ включен в информационный банк: |
| Банком России установлены требования к представлению сведений о количестве владельцев инвестиционных паев ПИФ и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, учитываемых на ИИС | Определены периодичность и сроки представления сведений, а также сообщен порядок отражения сведений в отношении некоторых показателей. | «Порядок и сроки составления сведений о количестве владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, учитываемых на индивидуальных инвестиционных счетах»
Документ включен в информационный банк: |
| Банком России даны рекомендации кредитным организациям по усилению контроля за деятельностью привлекаемых ими банковских платежных агентов | В целях надлежащей реализации принципа «знай своего клиента» при приеме кредитными организациями на обслуживание физлиц с привлечением банковских платежных агентов (далее — БПА), минимизации риска вовлечения кредитных организаций и физлиц в противоправную деятельность, а также риска привлечения кредитных организаций к ответственности за нарушение указанных требований законодательства Банк России рекомендует кредитным организациям:
проявлять должную осмотрительность при выборе БПА; регулярно осуществлять проверку выполнения привлеченными БПА требований законодательства о ПОД/ФТ в части идентификации (упрощенной идентификации) клиентов-физлиц и соблюдения условий их привлечения; при выявлении случаев несоблюдения БПА условий их привлечения или требований законодательства о ПОД/ФТ в одностороннем порядке отказываться от исполнения договора с таким БПА. |
Информационное письмо Банка России от 15.05.2024 N ИН-08-12/31
Документ включен в информационный банк: |
| Определены функции и порядок работы Комитета по стандартам деятельности кредитных организаций | Комитет в числе прочего разрабатывает и утверждает стандарты деятельности кредитных организаций, включая стандарты защиты прав и законных интересов получателей банковских услуг, осуществляет надзор за соблюдением кредитными организациями стандартов деятельности кредитных организаций, рассматривает обращения юридических и физических лиц, органов государственной власти по вопросам, связанным с деятельностью комитета.
Комитет действует на постоянной основе. |
Приказ Банка России от 25.04.2024 N ОД-645
Документ включен в информационный банк: |
| Утверждено новое Положение о Комитете надзора в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке Банка России | Комитет принимает решения в том числе по вопросам:
внесения (отказа во внесении) сведений об аудиторской организации в реестр аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке; внесения (отказа во внесении) сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств; исключения сведений о кредитном рейтинговом агентстве из реестра кредитных рейтинговых агентств; введения запрета на присвоение кредитных рейтингов до устранения нарушения, выявленного при осуществлении деятельности кредитного рейтингового агентства. |
«Положение о Комитете надзора в сфере оказания профессиональных услуг на финансовом рынке Банка России» (утв. решением Совета директоров Банка России, протокол от 26.04.2024 N ПСД-11)
Документ включен в информационный банк: |
| Банк России напомнил о недопустимости ограничения бесплатных межбанковских переводов физических лиц | В соответствии с частью пятой статьи 29 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» не допускается ограничение кредитными организациями размера или количества бесплатных операций по переводу денежных средств в рублях в пределах совокупного ежемесячного лимита в размере 30 миллионов рублей с банковского счета (вклада) физического лица, открытого в кредитной организации, на банковский счет (вклад) указанного физического лица, открытый в другой кредитной организации, или специальный счет оператора финансовой платформы, бенефициаром по которому выступает указанное физическое лицо.
Установление кредитными организациями ограничений размера или количества таких операций по счетам (вкладам) клиентов в течение дня или месяца не соответствует требованиям статьи 29 Федерального закона «О банках и банковской деятельности». |
Информационное письмо Банка России от 22.05.2024 N ИН-04-45/32
Документ включен в информационный банк: |
